证券有限公司公司自有资金管理规定模板_合同协议_表格/模板_实用文件

自有资金管理规定第一章总则第一条为了加强对公司自有资金的管理,提高资金使用效率,明确审批权限,制定了本条例。第二条【k8】自有资金是指【k8】在经营过程中拥有和控制的资金。第三条财务管理部门负责公司自有资金的总体规划和管理。第二章基本要求第四条根据中国证券监督管理委员会的有关规定,公司自有资金与客户交易结算资金严格分开,分别管理。第五条依照公司董事会年初批准的预算计划股票配资,公司的自有资金应当统筹安排并合理使用。第六条公司对于自有资金,实行集中存放,收支分开管理的原则。第七条财务管理部是公司自有资金的中央管理部门,负责管理公司自有资金的计划,募集,分配和使用。它的主要职责是:(一)公司自己的资金管理系统草案;(二)负责公司自己的基金帐户的开设,取消,修改和归档;(三)负责公司 ]]批准自有资金的分配,使用和费用报销;(四)负责收集,分类和分析自有资金信息,并提供资金管理报告。22第3章自有资金帐户管理8自有资金账户账户的发行,变更和注销必须由需求部门提交,并报告给财务管理部门,以供首席财务官审核和批准,发行,变更和注销的结果在3个工作日内报告给财务管理部门备案。

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未经批准股票配资,需求部门不得擅自开设,变更或取消自有资金账户。第九条财务管理部门应当按照规定,对自有资金账户进行报告。第十条需求部门开立的自有资金账户,用于存放与经营活动有关的资金。第十一条财务管理部门负责对自有资金账户的使用情况进行检查和监督。第四章自有资金的筹集第十二条自有资金的筹集包括经营活动,融资活动和投资活动产生的资本流入。第十三条经营活动资金流入,包括经纪业务,自营业务,投资银行业务和资产管理业务的资金流入。第十四条筹资活动产生的资本流入包括银行间同业拆借,银行贷款,增资扩股,上市融资,债券发行及其他资本流入。第十五条投资活动的资金流入包括股权投资和资产处置的流入。第十六条自有资金的融资和投资权集中在公司总部。未经授权,任何部门不得擅自从事对外融资和投资业务。23第十七条自有资金是通过经营,募集,投资等方式筹集的,并应当执行相应的审批程序,并及时入账,并按照公司规定的资本金合理使用。需求计划。第五章自有资金的使用第十八条公司自有资金的使用应纳入总体预算管理,并应根据公司董事会批准的年度预算计划合理使用和分配董事。第十九条自有资金的使用,是指在商业活动,融资活动和投资活动中的资金支出。

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第二十条经营活动的资本性支出,是指发生在经纪业务,自营业务,投资银行业务和资产管理业务中的手续费,营业税,管理费和其他资本性支出。第二十一条筹资活动资金流出,是指银行间同业拆借,银行贷款,增资扩股,上市融资,债券发行等资本性支出。第二十二条投资活动的资金支出,是指股权投资,购建固定资产和无形资产的资本性支出。第二十三条自有资金通过经营,募集,投资等方式的支出,应当经过相应的审批程序,并按照[k8]使用计划进行合理安排。第六章自有资金的批准第二十四条根据公司董事会批准的年度预算计划,财务管理部应在董事会授权的范围内协调和安排自有资金的使用。董事,并严格遵循资金的不同用途。进行审批程序。第二十五条总部各账户之间的资金划拨和现金提取,应向财务管理部资金专柜提出申请,并经财务管理部经理审查,并经财务总监批准。第二十六条各业务部门和分支机构的月度和季度预算拨款,由财务管理部门根据批准的配额提出,并由财务管理部门的经理批准并由首席财务官批准。第二十七条临时资金头寸不足或者资金闲置的,财务管理部门应当在中国人民银行批准的资本授信额度内提出融资申请,并经财务管理部门经理和财务总监审查。需要批准。第二十八条自营业务资金,在投资决策委员会批准的自营业务规模内,自营部门提出业务使用资金申请,并经主管副行长批准并报告。财务管理部门经理进行审查,首席财务官进行批准。

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第二十九条公司自有资金的进出登记,由财务管理部门的资金站提交申请,并由财务管理部门的经理审查并获得批准。首席财务官。第三十条各职能部门和职工的贷款和报销,应当由需求者提出,经负责人领导批准,并报财务管理部门负责人审查,并由财务负责人批准。第三十一条税收和其他政府部门收费,应由税收征管员或有关人员备案,经负责人批准,报财务管理部门负责人审查,并经财务总监批准。财务管理部门的资金站将处理资金转移。第七章自有资金转移第三十二条财务管理部根据k8的实际经营状况,保证各项业务25的正常运行,并及时有效地统一转移kk自有资金。第三十三条公司自有资金与客户交易结算资金之间的转移,应及时通过中国证券登记和结算公司的结算准备金账户进行处理。要求如下:(一)财务管理部负责按时向清算中心发出“资金转移通知”股票配资,以将其自有资金从客户的资金账户中分离出来,清算将对其进行审查。中心,并在确认正确后,将在公司 PROP / IST结算平台的同一天通过注册和结算,以进行资金转帐;营业部门的佣金收入,利息收入等每天都在[ 公司由业务部门的财务经理制定的财务系统;(二) 公司来自中国证券登记结算公司自有资金开公司炒股,自有资金的转移由财务管理部门发起。财务管理部门填写“转帐表格”,经财务管理部经理和首席财务官批准,然后移交给清算中心,由该中心执行特定的转帐指示s; (三)禁止在客户的交易结算资本帐户与其自己的资本帐户之间直接转帐。

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第八章对自有资金的监督第三十四条为了加强对自有资金的管理和防范财务风险,财务部门定期开展现金库存和银行结余核对工作。第三十五条公司审计和审计部门定期和不定期对自有资金进行专门的审计和监督。第九章附则第三十六条公司财务管理部负责本规定的解释。 26第三十七条本规定自发布之日起施行。 27 28附件1:总部资金批准流程,xx总部资金批准流程。资金属性在总部帐户之间转移,在总部和业务部门之间转移。所有职能部门,员工借款自有资金开公司炒股,税金和其他政府部门费用均已支付。单位交易的预算支出-支出的预算支出-项目的预算外支出-支出的预算外支出-项目资金使用凭证的现金和支票存款

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